华宝中证电子50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书查看PDF原文
华宝中证电子 50 交易型开放式指数
证券投资基金招募说明书
【重要提示】
本基金经中国证券监督管理委员会2020年6月8日证监许可【2020】1124号文注册，进行募集。
基金管理人保证《华宝中证电子50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值及市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。同时由于本基金是跟踪中证电子50指数的交易型开放式指数基金，投资本基金可能遇到的风险还包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、退补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、申赎清单差错风险、二级市场流动性风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、不可抗力等等。
本基金被动跟踪标的指数“中证电子50指数”，主要采用组合复制策略，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。因此，本基金的业绩表现与中证电子50指数的表现密切相关。同时，本基金为股票型基金，其预期风险和预期风险水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金，属于高风险/高收益的开放式基金。
在目前结算规则下，投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回获得的股票当日起可卖出。
在目前的业务规则下，投资者投资本基金时需具有上海证券交易所A股账户或基金账户。其中，上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要使用中证电子50指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所A股账户；如投资者需要使用中证电子50指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所A股账户。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金产品资料概要》及《基金合同》等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9
月 1 日起执行。
目 录
一、绪言...... 4
二、释义...... 5
三、基金管理人...... 10
四、基金托管人...... 16
五、相关服务机构 ...... 19
六、基金的募集...... 21
七、基金备案...... 27
八、基金份额折算与变更登记 ...... 28
九、基金份额的上市交易 ...... 29
十、基金份额的申购与赎回 ...... 31
十一、基金的投资 ...... 43
十二、基金的财产 ...... 49
十三、基金资产估值 ...... 50
十四、基金的收益分配 ...... 55
十五、基金的费用与税收 ...... 56
十六、基金的会计与审计 ...... 59
十七、基金的信息披露 ...... 60
十八、风险揭示...... 66
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 73
二十、基金合同的内容摘要 ...... 75
二十一、基金托管协议的内容摘要 ...... 88
二十二、对基金份额持有人的服务 ...... 102
二十三、其他应披露事项 ...... 103
二十四、招募说明书的存放及查阅方式...... 104
二十五、备查文件 ...... 105
一、 绪言
